2025年10月9日，中國(guó)商務(wù)部發(fā)布2025年第61號(hào)和第62號(hào)公告，對(duì)境外相關(guān)稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制，并對(duì)稀土相關(guān)技術(shù)實(shí)施出口管制。這是貫徹《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》、維護(hù)國(guó)家安全和利益的必要之舉，也與個(gè)別國(guó)家濫用出口管制、濫施“長(zhǎng)臂管轄”具有鮮明區(qū)別。

　　域外管轄權(quán)——依法行使，有力有節(jié)

　　《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第四十九條確立了適度的域外管轄權(quán)，授權(quán)商務(wù)部可以對(duì)發(fā)生在境外的、三類“特定”兩用物項(xiàng)的轉(zhuǎn)移、提供設(shè)定許可證要求，包括：含有、集成或者混有原產(chǎn)于中國(guó)的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)，使用原產(chǎn)于中國(guó)的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)，以及原產(chǎn)于中國(guó)的特定兩用物項(xiàng)。這三種情形在形式上與美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》中的“微量比例規(guī)則”、“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”(FDP規(guī)則)和“美國(guó)原產(chǎn)”相對(duì)應(yīng)，但在實(shí)質(zhì)上存在區(qū)別。美國(guó)的有關(guān)規(guī)則是自動(dòng)適用的、寬泛的、歧視性的、看似精密實(shí)則給企業(yè)合規(guī)造成沉重負(fù)擔(dān)，不僅“微量比例規(guī)則”中作為分子的受控美國(guó)原產(chǎn)成分的范圍很寬且隨目的地國(guó)家/地區(qū)與美國(guó)關(guān)系的親疏而變化，而且FDP規(guī)則從普通的國(guó)家安全FDP規(guī)則發(fā)展到針對(duì)某些國(guó)家、某些實(shí)體或某些最終用途的13種FDP規(guī)則，呈現(xiàn)泛濫之勢(shì)。而中國(guó)的有關(guān)規(guī)則強(qiáng)調(diào)“特定化”，并僅在商務(wù)部“要求”時(shí)才啟用，體現(xiàn)出對(duì)于行使域外管轄的審慎、克制，既避免擾亂國(guó)際產(chǎn)供鏈合作，又減輕企業(yè)的合規(guī)成本。

　　稀土相關(guān)物項(xiàng)具有軍民兩用屬性。從維護(hù)國(guó)家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的目的出發(fā)，商務(wù)部此次公告對(duì)境外制造的特定稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制，是對(duì)商務(wù)部2025年第18號(hào)公告(對(duì)部分中重稀土相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定)的適度域外延伸，是遏制第三國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)等規(guī)避行為的必要舉措，體現(xiàn)了中國(guó)出口管制域外管轄的上述特點(diǎn)。商務(wù)部不僅明確劃定金屬釤等13種稀土金屬或合金作為“原產(chǎn)于中國(guó)的特定兩用物項(xiàng)”的范圍，劃定稀土開(kāi)采等技術(shù)作為“原產(chǎn)于中國(guó)的特定技術(shù)”的范圍，而且對(duì)“境外制造的兩用物項(xiàng)”的范圍也做了特定化的規(guī)定。管控范圍狹窄、清晰，既便于境外出口經(jīng)營(yíng)者遵守、減輕合規(guī)負(fù)擔(dān)，對(duì)全球稀土物項(xiàng)產(chǎn)供鏈的影響也在可控范圍內(nèi)。值得一提的是，要求申請(qǐng)?jiān)S可不等于禁止境外出口經(jīng)營(yíng)者向第三國(guó)出口有關(guān)物項(xiàng)。商務(wù)部此前曾就2025年18號(hào)公告下的稀土出口管制表示，中國(guó)將充分考慮各國(guó)在民用領(lǐng)域的合理需求與關(guān)切，依法依規(guī)對(duì)稀土相關(guān)物項(xiàng)出口許可申請(qǐng)進(jìn)行審查，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)申請(qǐng)的審批工作。我們預(yù)期，對(duì)于境外相關(guān)稀土物項(xiàng)，商務(wù)部也會(huì)采取相同的審批政策。

　　技術(shù)出口管制——國(guó)際通例，逐步完善

　　加強(qiáng)對(duì)兩用技術(shù)的出口管制是國(guó)際趨勢(shì)。美國(guó)2018年《出口管制改革法》要求美國(guó)商務(wù)部等加強(qiáng)對(duì)“新興和基礎(chǔ)性技術(shù)”的出口管制。美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》不僅管制技術(shù)的跨境轉(zhuǎn)移或傳輸，還發(fā)展出專門的“視同出口”概念以限制外國(guó)人在美國(guó)境內(nèi)獲取技術(shù)，并限制“美國(guó)人”對(duì)美國(guó)境外的某些活動(dòng)(例如在中國(guó)等國(guó)家開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)先進(jìn)集成電路)提供技術(shù)服務(wù)等支持。歐盟法律中雖然沒(méi)有“視同出口”概念，但也明確管制“無(wú)形技術(shù)轉(zhuǎn)移”和“技術(shù)援助”，其中將某些“視同出口”行為納入管制范圍。歐盟委員會(huì)還就研發(fā)領(lǐng)域(包括研究、成果發(fā)表、國(guó)際合作與交流、接待訪問(wèn)學(xué)者和留學(xué)生等)的出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制建設(shè)專門發(fā)布了一份指南。日本《外匯及對(duì)外貿(mào)易法》等法律不僅管制技術(shù)向境外傳輸，還與美國(guó)法律中的“視同出口”相似，管制日本居民在日本境內(nèi)向“非居民”以及“受非居民強(qiáng)烈影響的自然人居民”提供管制技術(shù)。日本除對(duì)管制技術(shù)出口設(shè)定許可證要求外，還于2024年針對(duì)集成電路設(shè)計(jì)或制造相關(guān)技術(shù)等“其他國(guó)家有意獲取且日本具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)”引入事先報(bào)告要求。韓國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》也在管制技術(shù)向境外傳輸之外，管制韓國(guó)國(guó)民或法人向位于韓國(guó)境內(nèi)或境外的外國(guó)自然人或法人轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。韓國(guó)近年來(lái)還通過(guò)修訂《工業(yè)技術(shù)外流防止與保護(hù)法》，提升對(duì)“國(guó)家核心技術(shù)”的保護(hù)力度，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)技術(shù)外流的處罰。

　　根據(jù)中國(guó)《出口管制法》第二條，中國(guó)既對(duì)從中國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)的行為實(shí)施管制，也對(duì)中國(guó)公民、法人和非法人組織在境內(nèi)或境外向外國(guó)組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)的行為實(shí)施出口管制。具體到技術(shù)，前者涵蓋了技術(shù)向境外轉(zhuǎn)移或傳輸，而后者則與美國(guó)法律中的“視同出口”大體對(duì)應(yīng)。從落地實(shí)踐來(lái)看，中國(guó)過(guò)去主要關(guān)注跨境轉(zhuǎn)移技術(shù)(包括技術(shù)資料和技術(shù)援助)，此次對(duì)稀土相關(guān)技術(shù)的出口管制(有關(guān)技術(shù)早在2001年已列入《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》)則成為中國(guó)實(shí)際管控“視同出口”的開(kāi)端，標(biāo)志著中國(guó)的兩用技術(shù)出口管制趨于完善。商務(wù)部注意到技術(shù)出口相對(duì)于貨物出口的特點(diǎn)，要求許可申請(qǐng)人在提交常規(guī)申請(qǐng)材料之外提交出口管制技術(shù)的情況說(shuō)明，并區(qū)分跨境轉(zhuǎn)移和“視同出口”兩種情形制定了情況說(shuō)明的兩個(gè)模板，顯示出技術(shù)出口許可審查的精細(xì)化。商務(wù)部還在一定程度上借鑒美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》中限制“美國(guó)人”活動(dòng)的條款，要求“中國(guó)人”不得為境外的稀土開(kāi)采等活動(dòng)提供實(shí)質(zhì)性幫助和支持，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)管控的閉環(huán)。前述要求目前僅適用于稀土相關(guān)技術(shù)，這與美國(guó)的“視同出口”適用于所有技術(shù)以及“美國(guó)人”條款適用于較寬范圍的活動(dòng)不同。這既是因?yàn)橄⊥料嚓P(guān)技術(shù)的戰(zhàn)略價(jià)值，也體現(xiàn)了中國(guó)政府審慎出臺(tái)出口管制舉措的一貫態(tài)度。隨著條件成熟，相關(guān)要求未來(lái)也可能逐步推行到其他領(lǐng)域的技術(shù)出口。

　　隨著第61號(hào)和第62號(hào)公告的實(shí)施，中國(guó)對(duì)稀土產(chǎn)品及技術(shù)的出口管制更加嚴(yán)密。境內(nèi)外的出口商、進(jìn)口商和最終用戶應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)出口管制內(nèi)部合規(guī)，保障合規(guī)貿(mào)易順利開(kāi)展，避免違反或規(guī)避出口管制的行為。律所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)在此方面可以、也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積極作用。

　　(北京市環(huán)球律師事務(wù)所合伙人、中國(guó)法學(xué)會(huì)WTO法研究會(huì)常務(wù)理事 任清)