中新網(wǎng)11月4日電 據(jù)香港媒臺報道，香港證監(jiān)會昨日發(fā)表關于處理分析員利益沖突的監(jiān)管架構咨詢總結，新指引要求分析員在媒體出現(xiàn)時，需披露其姓名、持牌狀況及持有相關股份的狀況。
香港證監(jiān)會中介團體及投資產(chǎn)品部執(zhí)行董事張灼華指出，雖然分析員在媒體出現(xiàn)時必須具名披露其持股狀況，但若傳媒因為時間及篇幅所限，可以酌情處理，故她不擔心指引不能落實執(zhí)行。香港證監(jiān)會預期，新指引將在明年4月1日生效。
附：香港證監(jiān)處理分析員利益沖突新指引
(1)指引只涵蓋在港上市的股份、認股權證或股票期權等證券，其他如債券、集體投資計劃及外匯均豁除在外。
(2)分析員發(fā)表研究報告后的買賣禁制期，由一個營業(yè)日延長至三個營業(yè)日。
(3)分析員披露財務權益方面收窄“有聯(lián)系者”一詞的定義范圍。
(4)目前觸發(fā)披露界線定于有關證券市值的1%，而額外在金額方面定立的500萬元界線水平已被撤銷。
(5)證監(jiān)會已就定期發(fā)表之研究，以及未經(jīng)事先安排之新聞事件提供安全港。
(6)分析員之匯報途徑只會禁止分析員向投資銀行部門作出匯報。
(7)分析員在媒體出現(xiàn)時，需披露其姓名、持牌狀況及持股權益。
(上述指引預期在明年4月1日生效)
