美林因內部監(jiān)控缺失被香港證監(jiān)會罰款350萬港元——中新網

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        美林因內部監(jiān)控缺失被香港證監(jiān)會罰款350萬港元
      2010年06月01日 10:02 來源:新華網 參與互動(0)  【字體:↑大 ↓小

        香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)31日表示,鑒于美林(亞太)公司及其在香港從事期貨交易的機構內部系統及監(jiān)控措施有缺失,將對其處以350萬港元罰款。

        香港證監(jiān)會說,經調查發(fā)現,2007年12月至2008年10月間,美林(亞太)公司一名董事總經理擅自更改進行特種期權交易的簿冊估價,并數次未經許可改變多項定價參數,使簿冊所錄價值遭人為推高,最終導致美林內部未能如實報告該簿冊的實際虧損。

        香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示,持牌法團必須制定有效措施,管理交易簿冊的風險,“如果美林能夠妥善執(zhí)行一套有效的風險管理制度,應可提早發(fā)現估價數據被更改”。

        香港證監(jiān)會稱,美林承認就該簿冊所實施的內部系統及監(jiān)控措施未達到應有水平,并已采取補救措施。

        美林公司是全球知名財務管理和顧問公司之一,總部位于美國紐約。2008年9月,美林被美國銀行收購。(記者劉晨)

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      【編輯:吉翔】
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