上證所日前在其網(wǎng)站“上市公司誠信紀(jì)錄”欄目下，公布了上市公司股改承諾信息和上市公司控股股東及持股超過5%的股東減持股份的情況，便于投資者了解和監(jiān)督。
控股股東及持股超過5%的股東減持股份的信息主要包括公司名稱、有關(guān)股東減持的時(shí)間等；股改承諾信息主要包括公司名稱、股東名稱、承諾內(nèi)容、股改保薦機(jī)構(gòu)名稱等，這些信息將進(jìn)行實(shí)時(shí)更新，便于投資者瀏覽和掌握最新的情況。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，上證所上市公司的控股股東和持有5%以上的股東共有300余次減持股份的記錄，涉及112家上市公司的160家股東。此外，截至目前，上證所共有773家公司完成了股改，其中4家已經(jīng)終止上市(上港集箱、山東鋁業(yè)、蘭州鋁業(yè)、云大科技)，其余769家公司的原非流通股股東提出了2000余項(xiàng)承諾，其中主要是延長限售時(shí)間、提議分紅和轉(zhuǎn)增、設(shè)定最低減持價(jià)格、安排追加對價(jià)、推進(jìn)股權(quán)激勵(lì)等。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，全流通情況下，上市公司控股股東減持股份對公司股價(jià)具有重大影響，為維護(hù)市場交易秩序的穩(wěn)定，提高透明度，上證所對控股股東減持股份進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控，并督促控股股東及持有5%以上的股東每減持股份達(dá)到上市公司總股本的1%時(shí)及時(shí)對外公告。上證所此次在網(wǎng)站上匯總公布控股股東及持有5%以上的股東減持公告記錄，將有助于投資者掌握公司股份變動(dòng)情況。
上述負(fù)責(zé)人說，上市公司股改承諾履行情況一直是上證所的重點(diǎn)監(jiān)管工作。為確保股改承諾得以如約履行，上證所一方面加強(qiáng)落實(shí)保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，要求保薦機(jī)構(gòu)定期提交保薦工作報(bào)告，針對股改承諾履行的特殊問題還要求保薦機(jī)構(gòu)提交專項(xiàng)意見。另一方面，上證所嚴(yán)加防范違背股改承諾的風(fēng)險(xiǎn)，針對部分上市公司股東意圖變更承諾的，上證所協(xié)調(diào)各方力量予以勸阻，維護(hù)了投資者對證券市場的穩(wěn)定預(yù)期。對于極個(gè)別違背股改承諾的相關(guān)責(zé)任人，上證所從快、從重予以懲戒，起到了較好的威懾作用。在上證所強(qiáng)有力的監(jiān)管和市場各方的監(jiān)督下，上市公司股改承諾均得以如約履行，投資者對此反應(yīng)良好。
下一步，上證所還將繼續(xù)加強(qiáng)控股股東減持股份和股改承諾履行的監(jiān)管，并進(jìn)一步更新和增加網(wǎng)站的相關(guān)信息。(周松林)
